(segundo mensaje – 21 de abril de 2020)

Yesmín M. Valdivieso
Contralora de Puerto Rico

Mediante la Orden Ejecutiva OE-20-33, el Gobierno de Puerto Rico estableció la continuación del estado de emergencia para Puerto Rico hasta el 3 de mayo inclusive. La Orden dispone el toque de queda, cuarentena y cierre gubernamental con excepciones, entre otras. 

En la Contraloría de Puerto Rico seguimos atentos a las instrucciones del Departamento de Salud y del Center for Disease Control and Prevention, https://www.cdc.gov. Queremos que todo nuestro personal cuide de su salud y la de su familia, siguiendo las pautas que establecen las autoridades.

En atención a la emergencia, nuestra Oficina publicó la Carta Circular OC-20-20 que autoriza la extensión hasta por 15 días después de finalizado el Toque de Queda, como fecha límite para registrar y remitir copia de todos los contratos otorgados cuyo término vence durante dicho periodo. Además, mediante la Carta Circular OC-20-21, se extiende hasta el 30 de junio, el remitir los Informes Mensuales del Registro de Nóminas y de Puestos de los meses de febrero, marzo y abril.

Por otro lado, la  Carta Circular OC-20-22, extiende hasta el 30 de octubre de 2020, completar y remitir a nuestra Oficina, el formulario OC-DA-123, Certificación de  Cumplimiento de la Ley 273-2003, Ley de Normas Contractuales sobre Independencia en las Auditorías Externas, según enmendada; y de Notificación de Envío de Cartas de Recomendaciones (Management Letters), Informes de Auditoría, Estados Financieros Auditados y Otros, correspondiente al año fiscal 2018-19.

Queremos alertar que si conoce alguna situación sobre el mal uso de la propiedad y los fondos públicos, compras ilegales, contratos no otorgados conforme a las leyes y reglamentos, y otras, puede querellarse a la Oficina del Contralor mediante la plataforma https://querellas.ocpr.gov.pr, o enviando un correo electrónico a querellas@ocpr.gov.pr.

¡Les animo a permanecer en sus casas en espera de que pronto pase la pandemia del Coronavirus.  Cuídense mucho!

Contraloría a sus órdenes…

Yesmín M. Valdivieso
Contralora de Puerto Rico

La gobernadora de Puerto Rico, Hon. Wanda Vázquez Garced, declaró un estado de emergencia para Puerto Rico del 13 al 31 de marzo ante la alerta del coronavirus que causa la enfermedad COVID-19. Este estado de emergencia se ha extendido hasta el 12 de abril de 2020.

La Orden Ejecutiva Núm. OE-2020-023 ordena, entre otras disposiciones, el “cierre total de todas las operaciones gubernamentales y privadas”. A tales efectos, decidimos detener las operaciones de la Oficina para salvaguardar la salud de nuestro personal y los autorizamos a realizar aquellos trabajos que se puedan efectuar de forma remota desde su hogar.

En la Oficina del Contralor le exhortamos a que permanezcan en sus casas y sigan las recomendaciones del Departamento de Salud de Puerto Rico y del Center for Disease Control and Prevention, https://www.cdc.gov.

Aprovechemos para agradecerle a todas las personas que, por su profesión, se exponen al contacto directo con la enfermedad del COVID-19, en particular al personal médico, de enfermería, terapistas y otros.

Le invitamos también, a conectarse con toda la información valiosa que contiene nuestro portal www.ocpr.gov.pr, nuestro canal en YouTube Prensa OCPR y a seguirnos por Facebook y Twitter. Cualquier duda o pregunta, pueden escribirnos al correo electrónico ocpr@ocpr.gov.pr.

¡Hoy más que nunca, cuídense mucho, y permanezcan en su hogar!

Contraloría a sus órdenes.

BRIDGING THE EQUALITY GAP: SAI FEMALE LEADERSHIP
by Yesmín M. Valdivieso, Comptroller of Puerto Rico

“Work with passion as a driving force to make-and carry out-wise choices.”

As a female leader, what has been your most significant challenge? As a female leader,  I have felt empowered to assume important positions in the public sphere, including my most recent positions as Undersecretary of the Department of Treasury and Comptroller of Puerto Rico. My most significant challenge has been to impel audited entities to implement recommendations outlined in the Office of the Comptroller reports.

When you face challenges, what encourages you to push forward? I am inspired and encouraged to push forward by the desire for Puerto Rico to overcome dire economic conditions and reach common good for the citizens.

What advice would you give to increase Supreme Audit institution female leadership? To increase and strengthen female leadership, the leader should follow the mission through teamwork and a high level of professionalism. I would advise to work with passion as a driving force to make-and carry- wise choices.

Reportaje completo: INTOSAI Journal_Spring 2020_Special Contribution

El FBI dijo que logró congelar el dinero luego del ataque por correo electrónico a cuatro corporaciones públicas en envíos de $4 millones en remesas a Retiro

El Nuevo Día – 14 Feb 2020 – JOANISABEL GONZÁLEZ joanisabel.gonzalez@elnuevodia.com Twitter: @jgonzalezpr

La Compañía de Fomento Industrial reportó a la Policía la supuesta pérdida de unos $2.6 millones.

La Contraloría denunció que lleva años detectando deficiencias en el manejo de los sistemas del gobierno que nunca se corrigen.

El ataque a través de un correo electrónico que sufrió la Administración de los Sistemas de Retiro (ASR) y que pudo haber resultado en el robo de sobre $4 millones en fondos públicos en, por lo menos, cuatro corporaciones públicas no afectará el pago de las pensiones.

Sin embargo, es la prueba más reciente de que el gobierno exhibe fallas importantes en sus sistemas o falta de voluntad y recursos para corregirlos, una deficiencia que la Contraloría de Puerto Rico (OCPR) ha señalado por años y que le ha costado millones de dólares al fisco.

De igual forma, según el experto en fraude y contador público autorizado Eduardo González Green, este nuevo incidente en el gobierno supone otro golpe a su credibilidad para manejar el dinero que custodia y ello, a su vez, en la percepción que tiene la isla como administrador de fondos federales, en especial, aquellos que se esperan desde Washington para la reconstrucción tras el huracán María.

“Escuchar esto otra vez, solo da rabia”, expresó la contralora Yesmín Valdivieso a El Nuevo Día, al señalar que la OCPR lleva más de una década, detectando deficiencias en el manejo de los sistemas de información que utilizan agencias, corporaciones públicas y municipios y también en el manejo de cuentas bancarias que nunca se corrigen.

“Ha habido casos de agencias donde los empleados se han ido hace 10 años y todavía tienen acceso a sus cuentas”, fustigó la funcionaria.

“Me temo que esto es más frecuente de lo que se dice en Puerto Rico porque la gente no quiere compartirlo”, indicó, por su parte, González Green, en referencia al ataque cibernético que habría afectado a la ASR. “Y la reputación, con un botón basta”.

A SALVO, LAS PENSIONES Y EL DINERO

En una declaración escrita, el secretario de Asuntos Públicos, Osvaldo Soto García, y el administrador de la Administración de los Sistemas de Retiro (ASR), Luis M. Collazo Rodríguez, aseguraron que la situación no afectará los pagos que reciben los pensionados de la ASR.

En tanto, el Negociado Federal de Investigaciones (FBI, en inglés), a través de su portavoz Limary Cruz Rubio, indicó que esa dependencia federal logró “congelar” el dinero que se alega habría sido transferido a una cuenta fraudulenta, pero no ofreció más información del caso.

“Sí, podemos confirmarlo. El dinero en las cuentas afectadas se congeló, minimizando el impacto al erario público”, indicó Cruz Rubio.

Las declaraciones de Soto García, Collazo Rodríguez y el FBI se produjeron ayer, un día después de que la Policía de Puerto Rico hiciera pública la radicación de una querella por parte de la Compañía de Fomento Industrial (Pridco, en inglés) para reportar la supuesta pérdida de unos $2.6 millones.

Además de Pridco, según el gobierno, otras dos dependencias de la sombrilla del Departamento de Desarrollo Económico y Comercio (DDEC) también habrían caído en la treta: la Compañía de Turismo, durante diciembre pasado, y la Compañía de Comercio y Exportación (CCE). La cuarta corporación pública perjudicada habría sido la Autoridad de Carreteras y Transportación (ACT). En el caso de la CCE y la ACT, el gobierno no ofreció cifras.

Ayer, a las 9:00 am, El Nuevo Día solicitó a la Policía copia de las querellas que se habrían radicado. Al cierre de la edición, todavía no se había entregado la información solicitada.

“La realidad es que esta administración no le abrió la puerta a esta oficina para que se implementen las mejores prácticas que se necesitan”
YESMÍN VALDIVIESO CONTRALORA DE PUERTO RICO

LA GOBERNADORA, LA JUNTA Y LOS FONDOS FEDERALES

“Esto es un esquema. Esto lo hemos visto en otros lugares. No solamente en Puerto Rico. Aquí, no quiero abundar porque es parte de la investigación, (pero) son personas que se hacen pasar y utilizan logos, correos electrónicos oficiales… así que son personas expertas en ‘hackear’ cuentas, agencias de gobierno. Así que todo forma parte de la investigación que tiene el FBI”, indicó la gobernadora Wanda Vázquez Garced.

“La información que tenemos es que el FBI, con la acción rápida del secretario de Desarrollo Económico, pudimos trazar (dar con el trayecto) del dinero y es bien probable que podamos recuperar todo el dinero”, agregó la mandataria.

Ante este cuadro y pese al informe policiaco que da cuenta del robo a mediados de enero pasado, Vázquez Garced indicó que el gobierno supo de este esquema fraudulento el pasado lunes.

En tanto, la comisionada residente Jennifer González, admitió que el incidente es llover sobre mojado para Puerto Rico.

“Quisiera decir que no, pero una transferencia de esta magnitud levanta unas sombras terribles sobre los procesos en Puerto Rico y los procesos de utilización de fondos públicos”, dijo González. “Es una nube bien grande que afecta la credibilidad de los procesos”.

“Estamos conscientes de la situación que ocurrió, pero no podemos comentar sobre una investigación que está en curso”, dijo el portavoz de la Junta de Supervisión Fiscal (JSF), Edward Zayas, al agregar que el organismo fiscal “continuará monitoreando el incidente”.

A medida que la noticia del ataque cibernético cobraba fuerza en la discusión pública y las redes sociales y esta se intersecaba con la asignación de fondos federales en Puerto Rico, el directivo de la JSF, Andrew Biggs, dijo en su cuenta de Twitter y a título personal “que el camino de Puerto Rico para salir de la bancarrota y hacia la prosperidad habría sido mejorado con una junta fiscal que fuera más cercana a la junta de control en Washington, D.C., con poderes más fuertes”.

INTRUSO SILENTE

De acuerdo con González Green, cada vez es más evidente que los piratas cibernéticos se han vuelto más sofisticados y están dejando su huella en Puerto Rico.

Relató que recientemente, uno de sus clientes que compra materias primas fuera de la isla -lo que requiere enviar los pagos mediante transferencias electrónicas fue víctima de un ataque.

Explicó que los piratas se adentraron en el sistema de contabilidad de la empresa, específicamente, en las cuentas a pagar y lograron replicar una factura de uno de los suplidores a punto de ser entregada. Los piratas hicieron una llamada telefónica y el personal de la empresa -al ver la supuesta factura en su sistema- entendió que procedía el pago y se efectuó.

Según González Green, el pago efectuado por la empresa llegó a una cuenta de un banco reconocido en el continente, pero de ahí se transfirió a una cuenta bancaria en China, representando una pérdida para el cliente.

“Seguimos pensando que esto solo pasa en películas”, dijo González Green.

Según el experto en fraude, aunque queda por determinarse lo sucedido en la ASR, su firma recién completó la investigación del robo de unos $4.5 millones a otra empresa en la isla y la situación se identificó porque la institución bancaria notificó a la empresa de un movimiento atípico en sus cuentas. La pronta respuesta evitó la pérdida, explicó González Green.

“Esa bandera roja es efectiva en los bancos, que están muy activos y eso es bueno, pero lo mejor es que no pase”, dijo González Green.

En el caso del gobierno, de acuerdo con González Green, la obsolescencia de los sistemas de contabilidad y el hecho de que los sistemas no se comuniquen lo que permitiría que una transacción de nómina, se refleje en un libro de cuentas, por ejemplo, le hacen más vulnerables a este tipo de ataques.

LISTA DE DEFICIENCIAS CRASAS

Pero, según la contralora Valdivieso, responder a un correo electrónico con una instrucción de cambio de cuenta bancaria en una agencia de gobierno, una decisión que supondría la transferencia de millones de dólares, no es tan simple.

Explicó que, por lo general, cuando en una agencia de gobierno se toma ese tipo de decisión, esta suele estar acompañada de una carta o normativa, comunicada a los funcionarios concernidos y divulgada en las páginas de la Oficina de Gerencia y Presupuesto, la propia ASR o el Departamento de Hacienda.

El problema, según Valdivieso y la directora de Auditorías a Sistemas Informáticos de la OCPR, Ivonne Plumey, es la renuencia a cumplir con las guías para el manejo de tecnología, para actualizar las guías que existen y en ciertos casos, la falta de recursos para hacerlo factible.

Y lo mismo sucede con los controles de las cuentas bancarias, aseguraron las funcionarias.

Los ejemplos sobran tanto en el gobierno central como en corporaciones públicas y municipios: gestionar transacciones oficiales desde cuentas personales, no limitar los accesos de un usuario con funciones específicas e incluso, permitir que un mismo empleado pueda realizar diversas funciones de finanzas que requieren controles separados.

Valdivieso sostuvo que ha habido casos de ataques cibernéticos en municipios en los que se han vaciado sus cuentas. Pero como en uno de estos municipios el proceso de conciliación de cuentas era frecuente y se tomó acción rápida con el FBI, el dinero logró recuperarse.

En este reportaje, colaboraron Gloria Ruiz Kuilan, Paola Arroyo, Javier Colón Dávila y Alex Figueroa Cancel.

“Lo importante es que el más mínimo centavo de fondos públicos de Puerto Rico lo podamos recuperar”
WANDA VÁZQUEZ GARCED GOBERNADORA

Recuperación De La Red Eléctrica En Puerto Rico: Se Necesita Mejor Información y Coordinación para Enfrentar Desafíos

https://www.gao.gov/products/GAO-20-143

 Puerto Rico Electricity Grid Recovery: Better Information and Enhanced Coordination Is Needed to Address Challenges

https://www.gao.gov/products/GAO-20-141

Para más información de estos y otros informes del Gao visite: https://www.gao.gov/

Fuente: Editorial de El Nuevo Día
11 de octubre de 2019

Los fraudes contra el caudal y la confianza públicos cometidos por exempleados del Senado agudizan el grave daño que la corrupción causa, no solo a la institución legislativa, sino a las oportunidades de desarrollo del pueblo de Puerto Rico.

La corrupción en instituciones gubernamentales locales ha sido señalada como uno de los factores que han llevado al gobierno federal a imponer mayores controles y condiciones para liberar los millones de dólares de fondos asignados por el Congreso estadounidense para la recuperación de la isla.

Actuaciones delictivas como las que se han producido en esta legislatura, en medio de los grandes desafíos fiscales, entorpecen los esfuerzos de distintos sectores puertorriqueños de recuperar la confianza de los ciudadanos, del gobierno federal y de los mercados de inversión.

Corresponde al liderato legislativo tomar las medidas administrativas y fiscales que fortalezcan la credibilidad de la institución, cuyo deber impostergable y obligado es convertirse en modelo de integridad, formando un sólido frente contra la corrupción.

La reciente declaración de culpabilidad del pasado director de la Oficina de Asuntos Gubernamentales del Senado se suma a anteriores capítulos de corrupción que han mancillado la reputación legislativa. En esta ocasión, el imputado, Ángel Figueroa Cruz, ha reconocido que, entre 2016 y 2018, conspiró para firmar facturas falsas por servicios no rendidos en favor de la entonces coordinadora interagencial del Senado. Además, enfrenta cargos por fraude bancario y por conspiración para cometerlo. La excoordinadora ya había admitido su culpa junto al tercer coacusado, contratista de la Cámara y coordinador político del presidente senatorial en el área de Humacao. Ambos se declararon culpables de cometer fraude electrónico al facturar por servicios que no realizaron.

Las autoridades federales han informado que continúan trabajando en la pesquisa sobre este caso de empleados fantasmas en el Capitolio. Figueroa Cruz era asambleísta municipal de Bayamón y dirigía en el Senado una oficina que emplea a más de 60 personas, entre ellas, a familiares de legisladores y políticos activos o derrotados. La referida oficina senatorial tiene cinco sedes satélites alrededor de la isla y desembolsa $1 millón en contratos por servicios, más $100,000 en alquileres anuales.

La recurrencia delictiva gubernamental, en este caso legislativa, apunta a la falta de celo en la supervisión y fiscalización de la administración y contratación de los haberes públicos. Además, fraudes como el recién desvelado en el Senado contradicen la retórica política del liderato legislativo en favor de empleados y pensionados públicos. Los verdaderos intereses del pueblo se protegen con la sana administración pública.

Nuestra gente se pronunció sin rodeos el pasado verano en contra de la corrupción y la impunidad. Ha exigido a la clase política, incluida la Asamblea Legislativa, transparencia y pulcritud en el uso de los limitados bienes públicos.

La corrupción violenta los derechos de los ciudadanos, porque les niega servicios indispensables. En días recientes, la contralora Yesmín Valdivieso estimó que la corrupción le cuesta al país un promedio de $1,000 millones anuales. Se trata de recursos necesarios para proveer servicios a los estudiantes de educación especial; reducir el recorte a las pensiones; reparar semáforos y carreteras; y mejorar el transporte hacia las islas municipio, entre muchas otras responsabilidades de los líderes en los que el pueblo ha depositado su confianza.

Los actos delictivos admitidos por el pasado director de la Oficina de Asuntos Gubernamentales del Senado y otros participantes en el esquema fraudulento obligan a la legislatura a cerrarles el paso a cualquier asomo de irregularidad.

De la misma manera, corresponde a las autoridades de ley y orden federales y estatales proseguir con las investigaciones que pongan fin al menoscabo de los recursos y las oportunidades de desarrollo de nuestro país.

Disaster Response: FEMA and the American Red Cross Need to Ensure Key Mass Care Organizations are Included in Coordination and Planning
https://www.gao.gov/products/GAO-19-526

Resumen en español:

Respuesta a Desastres: FEMA y la Cruz Roja Americana Necesitan Asegurar que Las Organizaciones Claves del Cuidado en Masa Sean Incluidas en la Coordinación y el Planeamiento
https://www.gao.gov/products/GAO-19-708

Blog en inglés y español: 
https://blog.gao.gov/2019/09/23/the-state-of-recovery-two-years-after-hurricanes-irma-and-maria/

Fuente: EFE/ Hoy Los Angeles
1 de julio de 2019

La Oficina del Contralor de Puerto Rico emitió este lunes una carta circular para orientar a los funcionarios sobre los controles que deben tener para salvaguardar los fondos públicos que se remiten por medio de transferencias a través del Sistema de Pago Electrónico (red ACH).

La Contraloría redactó esta carta con la intención de que se lleven a cabo estos controles, ya sea para el pago directo de la nómina o por bienes y servicios prestados por suplidores del Gobierno por la red ACH.

La red ACH es un sistema de transferencia electrónica de fondos administrado por la National Automated Clearing House Association (NACHA).

Según detalla la carta, el Gobierno de Puerto Rico alineado con esta era informática, estableció la política pública de que todo desembolso de fondos públicos se realice mediante métodos electrónicos.

Como resultado, las entidades gubernamentales han incorporado en sus operaciones y en los servicios que ofrecen una alternativa que le permite hacer todos los procesos de cobro o pago electrónicamente a través de la red ACH.

Ante ello, la Contraloría recomendó a los funcionarios principales de las entidades que utilicen la red ACH para efectuar pagos y el personal designado para trabajar con el proceso de las transferencias electrónicas, entre otras cosas, que consideren varios aspectos.

Entre esos aspectos, están formalizar un acuerdo escrito con la institución financiera donde mantienen sus cuentas, en el cual aceptan regirse por las normas establecidas en la red ACH, y solicitar y obtener el consentimiento por escrito de empleados y suplidores, en el cual se establezca que toda transacción de pago se realiza mediante transferencia electrónica.

Columna de la Contralora
hoy 20 de diciembre de 2018
Endi.com

Los referidos de la contralora

Nuestra Oficina se creó hace más de 66 años. Sin embargo, desde 1901, la función actual del contralor la llevaba a cabo un auditor, nombrado por el presidente de Estados Unidos. Antes de que se me confirmara en el puesto, seis personas ya lo habían ocupado. Cada uno de ellos llevó a cabo y cumplió sus responsabilidades de la mejor manera que entendió. Con mucho respeto a mis antecesores y a su visión, yo impartí la mía. 

Han transcurrido más de ocho años desde mi nombramiento como contralora de Puerto Rico y hemos transformado nuestros procesos y enfoques para servir mejor al propósito de nuestra misión. 

En el pasado ha quedado la práctica de publicar en tres informes lo que se podía decir en uno, para evitar que se interprete esto como un ataque a la unidad auditada o a sus funcionarios. En el pasado ha quedado la práctica de hacer nuestros los hallazgos y las situaciones que había detectado la propia unidad. Ahora, cuando son importantes, los incluimos en la sección de comentarios especiales y damos crédito a la entidad.

También hemos dejado atrás la práctica de dar notas por los controles internos de una entidad, ya que esto se prestaba para uso político. Ni los mejores controles pueden evitar el fraude cuando alguien tiene tan mala intención. Seguimos evaluando y auditando los mismos, pero no damos notas.

A pesar del peso y de la presencia de la Contraloría en la administración pública, hay personas y sectores que aún no entienden nuestra responsabilidad constitucional. Una de las funciones esenciales de nuestra Oficina es la práctica de referir a las entidades con jurisdicción, aquellas situaciones que entendamos deben ser consideradas por las entidades competentes.

Cuando hacemos un referido de situaciones, y a excepción los referidos a la Oficina de Ética Gubernamental, el mismo va acompañado de un memorando legal trabajado por nuestros asesores legales. Nuestra ley habilitadora dispone que la Oficina “tendrá su propio servicio legal”. ¿Y esto para qué? Para que sean nuestros propios e independientes asesores legales (16) los que determinen, desde el punto de vista legal, si existe o no cumplimiento de las leyes. Los auditores detectan las fallas, pero son nuestros asesores legales los que me asesoran sobre si el asunto debe referirse. La determinación final siempre será mi responsabilidad. Cuando un referido no resulta en una acusación o en alguna imposición de multa, no se puede concluir que el mismo no fue correcto. 

Lo cierto es que es nuestra responsabilidad es señalar el incumplimiento. No está bajo nuestro control si el hecho de que por consideraciones de política pública, falta de recursos, financieros o de capital humano u otras razones ajenas al servicio público, nuestros referidos terminen sin consecuencia. Hemos visto cuánto se han trivializado leyes que fueron aprobadas para la protección de los fondos y la propiedad pública.

Tampoco tenemos control del tiempo que se tardan las entidades con jurisdicción para concluir su investigación y radicar cargos. Muchas veces nos preguntan por qué nos tardamos tanto en publicar un informe con señalamiento de posible fraude. La contestación es que el caso fue referido, está bajo investigación de una autoridad competente y no se puede publicar el informe hasta que la entidad nos lo permita.

El mayor poder que tiene la Oficina del Contralor de Puerto Rico es el de auditar, cuestionar, revisar cualquier transacción llevada a cabo con fondos o propiedad pública. Este poder no solo aplica a las entidades gubernamentales, sino a cualquier entidad privada, que reciba una asignación de fondos públicos.

La Contraloría no hace público los nombres y otros detalles de los referidos, hasta tanto la entidad a la que se hace el referido lo determine. Está fuera de nuestro control si alguien utiliza nuestros informes para politiquear o dañar reputaciones.

Continuaremos así cumpliendo nuestra misión y haciendo nuestros referidos a las entidades que correspondan de manera justa y objetiva. Seguiremos con la integridad que caracteriza nuestra labor de fiscalización.